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[财经] 上期所立案调查4起涉嫌违规交易行为,如涉犯罪将移交公安

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发表于 1-5-2017 08:50 AM | 显示全部楼层 |阅读模式

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1月5日傍晚,上海期货交易所(上期所)发布了2016年12月份查处违法违规行为情况的公告。

公告称,为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上期所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。2016年12月期间,上期所共对13起造成价格异常波动的交易行为进行排查,对其中4起涉嫌违规交易的行为进行立案调查。

澎湃新闻记者询问上期所内部人士后获悉,立案调查的这4起违规交易或同时包括了个人投资者和机构投资者。

上述人士告诉澎湃新闻记者,具体涉案名单在结案前无法公开,但从流程上看,在交易所提出立案之后,如果情节严重的,会移交证监会稽查局处理,如果涉嫌违法犯罪,会移交公安机关。

公告显示,上期所在2016年12月共处理异常交易行为110起。其中,自成交超限39起,频繁报撤单超限70起,实际控制关系账户组合并持仓超限1起。对其中达到交易所异常交易处理标准的14名客户,进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。共处理实际控制关系账户交易限额超限3起,对涉及的12名客户进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。

不过,与2016年11月份公布的查处情况相比,12月份的异常交易行为已经减少了超过一半。

2016年11月,上期所共处理异常交易行为284起。其中,自成交超限75起,频繁报撤单超限204起,大额报撤单超限4起,实际控制关系账户组合并持仓超限1起。

上期所是国内三家商品期货交易所之一,目前挂牌交易黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶、石油沥青、热轧卷板、镍、锡等14种期货合约。

其中,螺纹钢和热轧卷板同属黑色系商品,在2016年的商品期货牛市中,涨势颇为引人关注。螺纹钢期货主力合约价格在2016年年内累计上涨60.71%,热轧卷板2016年累计涨幅则为69.57%。

尤其是去年11月,商品期货涨势尤其凶猛,上述两品种的当月累计涨幅分别为15.43%和13.18%。监管层针对疯涨行情频频出手,并加强监管力度,上期所当月内对达到交易所异常交易处理标准的29名客户,进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。

去年12月9日,上期所继续收紧对热轧卷板的交易限制,规定非期货公司会员或者客户在热轧卷板HC1705合约日内开仓交易的最大数量为2000手,并上调日内平今仓交易手续费至成交金额的万分之三。

期货价格随之回调,12月螺纹钢主力合约价格下跌5.69%,热轧卷板微跌0.06%。而据澎湃新闻记者的统计,在12月份上期所公告的限制开仓监管措施中,发生最多异常交易的期货品种正是热轧卷板、螺纹钢和锌。

上期所相关负责人表示,将根据有关法规持续对违法违规行为进行查处,切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益。

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发表于 1-5-2017 01:44 PM 来自美国米群网手机版 | 显示全部楼层
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